內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作規(guī)定

第一章 總則

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）監(jiān)督工作，根據(jù)《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2015〕471號(hào)）《科技部落實(shí)國家科技計(jì)劃管理監(jiān)督主體責(zé)任實(shí)施方案》（國科辦政〔2016〕49號(hào)）《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2024〕89號(hào)）《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2024〕87號(hào)）等文件要求，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于項(xiàng)目監(jiān)督主體（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督主體）按照有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)財(cái)政科技資金支持的項(xiàng)目的執(zhí)行情況和資金管理使用情況開展的檢查、督導(dǎo)、問責(zé)等監(jiān)督活動(dòng)。

監(jiān)督主體包括：自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門，自治區(qū)直屬有關(guān)行業(yè)行政管理部門，盟市、旗縣科學(xué)技術(shù)行政管理部門，項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第三條 項(xiàng)目監(jiān)督應(yīng)遵循“誰主責(zé)，誰接受監(jiān)督”、權(quán)責(zé)對(duì)等、科學(xué)規(guī)范、依法依規(guī)原則，建立項(xiàng)目管理全過程嵌入式監(jiān)督檢查模式，著力構(gòu)建統(tǒng)籌推進(jìn)、上下聯(lián)動(dòng)、職責(zé)清晰、規(guī)范有序、信息互通的監(jiān)督管理體系。

第四條 項(xiàng)目監(jiān)督工作的主要內(nèi)容包括：

（一）相關(guān)科技管理部門管理項(xiàng)目和資源配置的科學(xué)性、規(guī)范性，以及在管理過程中的履職盡責(zé)情況；

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況，項(xiàng)目執(zhí)行情況和資金管理使用情況；

（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參加人員在項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況；

（四）參與項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審和監(jiān)督工作的專家履職盡責(zé)情況；

（五）與項(xiàng)目組織實(shí)施相關(guān)的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況；

（六）其他需要開展的科技監(jiān)督工作。

第五條監(jiān)督主體對(duì)受其管理或者協(xié)同管理的相關(guān)單位和個(gè)人履職盡責(zé)情況開展監(jiān)督檢查時(shí)，被監(jiān)督的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六條 監(jiān)督主體依據(jù)工作實(shí)際，可委托所屬事業(yè)單位或者通過政府采購確定的第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)組織開展科技監(jiān)督工作。

第二章 職責(zé)分工

第七條 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門是項(xiàng)目監(jiān)督工作的牽頭部門，主要職責(zé)包括：

（一）落實(shí)國家科技監(jiān)督相關(guān)政策，加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定項(xiàng)目監(jiān)督相關(guān)制度規(guī)范；

（二）組織開展項(xiàng)目執(zhí)行情況和資金使用情況的監(jiān)督檢查；

（三）組織開展為項(xiàng)目實(shí)施提供服務(wù)的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和咨詢?cè)u(píng)審專家等責(zé)任主體履職盡責(zé)情況的監(jiān)督檢查；

（四）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果的反饋和運(yùn)用，建立統(tǒng)一的科研信用體系；

（五）完成國家、自治區(qū)交辦的其他科技監(jiān)督工作。

第八條 自治區(qū)直屬有關(guān)行業(yè)行政管理部門，各盟市、旗縣科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)督工作，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）落實(shí)國家、自治區(qū)項(xiàng)目監(jiān)督相關(guān)政策；

（二）按照項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)項(xiàng)目和資金的監(jiān)督管理，配合自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門開展科技監(jiān)督工作；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的日常管理和監(jiān)督，配合自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位存在的問題和線索進(jìn)行核查；

（四）在項(xiàng)目過程管理中，對(duì)發(fā)生的科技重大事項(xiàng)及時(shí)向自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門報(bào)告；

（五）完成交辦的其他項(xiàng)目監(jiān)督任務(wù)。

第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施主體，主要監(jiān)督職責(zé)包括：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督和管理；

（二）遇有重大事項(xiàng)或特殊情況，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)監(jiān)督主體報(bào)告；

（三）主動(dòng)配合相關(guān)監(jiān)督主體對(duì)存在問題和線索進(jìn)行核查；

（四）開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)宣傳和培訓(xùn)，強(qiáng)化科研人員自律意識(shí)和科研誠信意識(shí)；

（五）完成交辦的其他項(xiàng)目監(jiān)督任務(wù)。

第十條  各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)協(xié)作配合，建立健全監(jiān)督信息共享、結(jié)果互認(rèn)、情況通報(bào)、線索移送等跨部門協(xié)同機(jī)制，注重工作統(tǒng)籌，避免交叉重復(fù)，減少對(duì)正?？蒲谢顒?dòng)的影響。

第三章 監(jiān)督方式

第十一條監(jiān)督主體根據(jù)工作實(shí)際，一般采取日常監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、專項(xiàng)審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)等方式實(shí)施監(jiān)督。

（一）日常監(jiān)督是對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施、資金管理使用等情況進(jìn)行的常規(guī)性、持續(xù)性監(jiān)控，包括對(duì)有關(guān)投訴舉報(bào)進(jìn)行的核查。

（二）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督是指采用實(shí)地檢查的形式，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位落實(shí)法人責(zé)任、建立健全內(nèi)部管理機(jī)制、執(zhí)行相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)政科研資金管理規(guī)定、項(xiàng)目管理和財(cái)政資金使用情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于不能到達(dá)或非必要進(jìn)行實(shí)地檢查的項(xiàng)目，可采用提交專項(xiàng)報(bào)告的形式進(jìn)行報(bào)告檢查，專項(xiàng)報(bào)告需附相關(guān)佐證材料。被監(jiān)督方應(yīng)對(duì)其所提供材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

（三）專項(xiàng)審計(jì)是按照審計(jì)相關(guān)規(guī)定對(duì)財(cái)政科研資金使用的合法性、合規(guī)性、合理性以及財(cái)務(wù)收支信息的真實(shí)性和完整性進(jìn)行的審計(jì)，一般委托具備相應(yīng)能力和條件的機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍?shí)施。

（四）績(jī)效評(píng)價(jià)是指對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、財(cái)政資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行的評(píng)估評(píng)價(jià)，一般委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第十二條 在日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)視情節(jié)輕重，采用口頭（包括電話）通知或書面通知等形式，向被監(jiān)督對(duì)象提出限期整改意見并做好記錄；發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)重的，可以提請(qǐng)開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)的方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十三條在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和專項(xiàng)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)實(shí)際情況，可提出限期整改意見或按照有關(guān)審計(jì)、科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技經(jīng)費(fèi)、科研誠信等管理規(guī)定執(zhí)行。在績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，按照自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條監(jiān)督主體對(duì)項(xiàng)目開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督實(shí)施分類管理。

（一）自由探索類基礎(chǔ)研究和執(zhí)行期3年以下的項(xiàng)目原則上以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；

（二）對(duì)于執(zhí)行期在3年（含）以上的項(xiàng)目，原則上執(zhí)行期內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查不超過1次，并應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)滿1年后進(jìn)行，一般采取隨機(jī)抽查的方式，比例控制在列入監(jiān)督范圍的項(xiàng)目總數(shù)的5%以內(nèi)；

（三）對(duì)于自治區(qū)科技重大專項(xiàng)，可采取隨機(jī)抽取或重點(diǎn)選取的方式開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，不受項(xiàng)目執(zhí)行期和頻次限制，隨機(jī)抽取比例控制在列入監(jiān)督范圍的項(xiàng)目總數(shù)的5%以內(nèi)。對(duì)于在其他監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)有違反科技項(xiàng)目管理約定義務(wù)和科研誠信管理規(guī)定的項(xiàng)目不受項(xiàng)目執(zhí)行期和頻次限制，加大對(duì)其監(jiān)督的頻次。 

第十五條監(jiān)督未發(fā)現(xiàn)問題的項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施；監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題需要整改的項(xiàng)目，由監(jiān)督主體下達(dá)整改通知限期整改，所涉單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)研究提出整改措施，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)以書面形式報(bào)告整改落實(shí)情況。對(duì)于拒不整改或虛假整改的，由具有相應(yīng)管理權(quán)限的部門按照相關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法和科研誠信管理辦法等相關(guān)規(guī)定處理。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門適時(shí)開展監(jiān)督檢查結(jié)果落實(shí)情況“回頭看”。

第十六條 監(jiān)督主體根據(jù)工作需要，可形成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開展監(jiān)督。

第十七條 監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科研誠信與監(jiān)督管理信息化建設(shè)，推進(jìn)監(jiān)督結(jié)果共享互認(rèn)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第十八條 監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督工作合力。

第四章  結(jié)果運(yùn)用與異議處理

第十九條項(xiàng)目監(jiān)督結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)、資金安排、專家選用和提供第三方科技服務(wù)等管理決策的重要依據(jù)。

第二十條 在項(xiàng)目監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)有違反科研誠信行為的，按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研信用評(píng)價(jià)辦法》（內(nèi)科監(jiān)字〔2025〕6號(hào)）等文件要求調(diào)查處理。涉及容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)的，按照自治區(qū)相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位依法依規(guī)制定的內(nèi)部科研管理制度，可作為監(jiān)督依據(jù)。

第二十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)監(jiān)督結(jié)果有異議的，須在接到通知后5個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

第二十三條科技監(jiān)督復(fù)核應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位向監(jiān)督結(jié)果反饋部門提出申請(qǐng)，并提供明確的證明材料。監(jiān)督主體應(yīng)在收到申請(qǐng)后的5個(gè)工作日給予是否受理的回復(fù)；不予受理的需向申請(qǐng)單位說明不予受理的理由；予以受理的原則上在15個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位反饋核查結(jié)果；復(fù)核涉及科研誠信行為的按照科研誠信相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

第二十四條向自治區(qū)直屬有關(guān)行業(yè)行政管理部門或盟市科技行政管理部門等監(jiān)督主體申請(qǐng)復(fù)核后，對(duì)復(fù)核結(jié)果仍有異議的，應(yīng)在接到復(fù)核結(jié)果后5個(gè)工作日內(nèi)向自治區(qū)科技行政管理部門申請(qǐng)?jiān)俅螐?fù)核，并提供新的證明材料，再次復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。                 

第五章條件保障

第二十五條 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政管理部門應(yīng)當(dāng)積極培養(yǎng)專業(yè)化的科技監(jiān)督專家隊(duì)伍，嚴(yán)明工作規(guī)范和紀(jì)律，加強(qiáng)培訓(xùn)交流。

各監(jiān)督主體應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員能力建設(shè)，并注重發(fā)揮科技監(jiān)督專家隊(duì)伍的作用。

第二十六條 實(shí)施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)具備開展工作的基本條件以及與監(jiān)督工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，按照相關(guān)要求保守秘密。涉及利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十七條 監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)保障科技計(jì)劃監(jiān)督工作所需經(jīng)費(fèi)，不得轉(zhuǎn)嫁給被監(jiān)督方。

第二十八條 監(jiān)督主體及其工作人員在科技計(jì)劃監(jiān)督工作中，有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，將依法依規(guī)追究其責(zé)任。  

第六章 附 則

    第二十九條 對(duì)科技人才項(xiàng)目、各類創(chuàng)新平臺(tái)和科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等其它需要監(jiān)督的科技創(chuàng)新活動(dòng)，可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)定由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。自發(fā)布之日起實(shí)施，《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃監(jiān)督工作規(guī)定》(內(nèi)科發(fā)政字〔2021〕24號(hào))同時(shí)廢止。